华北能源监管局资质管理工作全面推行“双随机、一公开”监管方式

近日，华北能源监管局2019年资质管理和信用工作现场会顺利召开。会上，在区域各电网公司、承装（修、试）电力设施许可证持证企业代表100余人的共同见证下，现场公开抽取了2019年承装（修、试）电力设施许可证持证企业年度自查名单。本次持证企业年度自查工作采用“‘双随机、一公开’+重点监管”的方式，除现场按比例随机抽取370家年度自查企业外，还将监管工作中发现存在违反许可制度行为的30家企业列入自查范围。这是华北能源监管局加快构建以“双随机、一公开”为基本手段，以重点监管为补充，以信用监管为基础的新型监管机制的又一有力实践。

华北能源监管局在资质管理工作中全面推行“双随机、一公开”监管方式。首先是建立完善了“一单两库”，资质许可受理、现场核查、年度自查、专项监管等事项全部列入抽查事项清单，局内资质管理人员和社会资质管理专家构成专项执法检查人员库，许可证申请企业和持证企业全部列入市场主体名录库。其次是在行政许可服务平台开发了随机抽取功能模块，实现了事前、事中、事后所有监管对象平台随机抽取，保证了监管工作的公平性和科学性。

事前监管随机。所有申请企业由平台随机派单，避免了人为指定受理人员或是受理人员自行选取申请企业所产生的风险。2018年，华北能源监管局共办理电力业务许可和承装（修、试）电力设施许可申请1470件，受理环节全部采用随机派单的方式完成，有效避免了廉政风险。

事中监管随机。在申请事项现场核查工作中，除对申请企业材料真实性有怀疑的，其他核查对象全部由平台随机抽取一定数量的地区，对范围内的申请企业开展现场核查，对未抽取到的地区申请企业，结合后续现场核查工作开展事后监管，这种方式既是“放管服”精神的有效落实，又减少了核查人员辖区内反复奔波的工作量，提高了现场核查工作的科学性。

事后监管随机。2018年承装（修、试）电力设施许可制度执行情况专项监管，2017、2018、2019连续三年承装（修、试）电力设施许可证持证企业年度自查工作，全部采用“双随机、一公开”监管方式，监管对象随机抽取，抽取结果公开，监管情况公开。如：在2018年承装（修、试）电力设施许可制度执行情况重点问题专项监管工作中，与用户“获得电力”优质服务情况重点综合监管工作相结合，按照“双随机、一公开”工作要求随机抽取检查对象和检查人员，对华北区域14个市（区）范围内的电网企业和承装（修、试）电力设施企业开展了专项监管现场检查工作。强化监管成果的应用，一方面对检查工作中发现存在违反许可制度的18家企业全部提交立案建议，并在2019年资质管理和信用工作现场会中向参会企业通报，对相关违反许可制度的行为起到了一定的震慑作用；另一方面与信用监管相结合，对涉及的企业纳入我局资质许可管理“重点关注名单”，对其中已持有我局颁发的承装（修、试）电力设施许可证的企业，列入2019年自查名单，在日常监管工作中加强监管，实施从严审核。

通过一系列探索和实践，华北能源监管局资质管理工作已经形成了较为全面的“双随机、一公开”监管方式，既解决了审核人员少、申请企业多这种“小马拉大车”的困难局面，又限制了监管工作中的自由裁量权，实现了资质许可服务水平、监管效能和廉政风险防控能力三提升。

下一步，华北能源监管局资质管理工作将在全面推行“双随机、一公开”监管方式的基础上，进一步强化监管成果的应用，探索实施不同信用等级差别化监管方式，加快构建以“双随机、一公开”为基本手段，以重点监管为补充，以信用监管为基础的新型资质管理监管机制。